Upbit母公司Dunamu告韓國FIU 冀推翻制裁

Upbit母公司Dunamu提出訴訟以推翻商業制裁

Upbit的母公司Dunamu據報已向南韓金融情報單位（FIU）提出訴訟，挑戰該機構對其施加的制裁。FIU是南韓主要市場監管機構金融服務委員會（FSC）下的一個部門。

Dunamu於2月28日告訴國家資助的聯合新聞社，該公司已於2月27日向首爾行政法院提交訴訟，要求推翻FIU對其部分業務暫停的命令。該公司還申請了禁令，以暫停執行制裁。

這項訴訟是因為FIU對Upbit的部分業務進行了暫停，禁止該交易所為新客戶處理外部加密貨幣交易，而現有客戶的服務則不受影響。

除了這項限制外，FIU還對Upbit及其高管因違反當地法規而採取了紀律措施。包括首席執行官在內的九位高管面臨紀律處分。

Upbit的壟斷懷疑導致部分業務禁令

Upbit成立於2017年，是南韓最大的加密貨幣交易所。在2024年10月的國會審計中，FSC因計劃調查Upbit可能的反壟斷違規行為而受到質疑。

FIU在11月宣布已識別出至少500,000宗與「了解你的客戶」（KYC）合規性有關的違規行為，隨後在2025年1月發出業務暫停通知。

Upbit的KYC違規及可疑交易

FIU指控Upbit協助約45,000宗與未註冊外國加密貨幣交易所的交易，認為這違反了《報告及使用特定金融交易信息法》。監管機構還發現Upbit的客戶驗證過程存在嚴重缺陷，例如接受複印的身份證而非原件，並批准了關鍵識別信息被遮蓋的提交。

在客戶提交駕駛執照進行驗證的情況下，FIU發現近190,000宗僅根據個人信息進行檢查，而未使用南韓駕駛執照上加密的序列號來驗證證件的真實性。在客戶重新驗證期間，調查發現超過900萬宗未收集官方身份證明文件的情況。

在對Upbit的客戶驗證系統進行測試時，負責Dunamu KYC業務的分包商手繪了一張身份證作為測試的一部分。該系統將其驗證為合法身份證。然而，由於這是出於系統測試目的進行的，FIU並未將其視為監管違規行為。

Upbit對制裁的回應

對於這項限制，Upbit在聲明中表示，已檢討必要的改進並完成必要的整改措施。該公司表示：「然而，我們認為某些情況和細節未能充分考慮，因此我們將通過相關法規規定的程序誠實地提出這些觀點。」

這一事件不僅反映了南韓對加密貨幣市場的嚴格監管，也顯示出監管機構對於企業合規性的高度重視。Upbit作為市場的領頭羊，其運營的透明度和合規性將直接影響整個行業的信譽和發展。這也提醒其他加密貨幣交易所，必須加強內部合規機制，避免類似的法律風險和商業制裁。

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