TD銀行反洗錢負責人突然辭職,原因曝光!

TD銀行全球反洗錢負責人赫伯特·馬札瑞戈斯即時辭職,因應美國監管機構對其合規失誤的罰款。接替他的是美國金融犯罪風險管理部門負責人雅克琳·桑茱亞斯。
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TD銀行檢討對Charles Schwab的持股影響股價下跌

Charles Schwab股價下跌2.3%,因TD銀行宣布將重新評估其10%股份,這是因應美國洗錢醜聞的影響。新任CEO確認該評估將影響資本配置,並強調將繼續與Schwab保持合作。
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前TD銀行員被控協助洗錢到哥倫比亞

美國檢控前TD銀行員工涉嫌協助洗錢,涉及高達670萬美元的毒品交易。此案件是繼該銀行承認洗錢罪後的首宗逮捕,反映出銀行的合規問題仍亟待解決。
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TD銀行美國業務疲弱,季度利潤下滑

加拿大TD銀行第四季利潤下跌,主因美國業務表現疲弱,受反洗錢問題影響。該行因違反聯邦法規而需支付30億美元罰金,並面臨資產上限限制。
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TD Bank 聘前 HSBC 高層 加強財務風險管理

TD銀行聘請前HSBC加拿大合規官Georgia Stavridis,擔任金融犯罪風險管理副總裁,負責策略及績效。此舉是在TD銀行因違反反洗錢法被罰超過30億美元後,進一步加強合規措施。
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