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LPL金融被罰1800萬美元!洗錢合規失職大揭秘

LPL Financial因反洗錢程序失誤,被SEC罰款1800萬美元,並需改進其客戶識別程序。此事件提醒金融機構遵守法律,確保市場安全。
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「羅賓漢支付4500萬和解SEC指控」

Robinhood同美國證監會達成協議,將支付4500萬美元了結有關紀錄保存及交易報告違規的指控。證監會指出,Robinhood未能準確報告交易活動及及時提交可疑活動報告。
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Cantor Fitzgerald 675萬美元和解SEC誤導指控

Cantor Fitzgerald同意支付675萬美元,用以解決美國證券交易委員會因誤導SPAC投資者而提出的指控。雖然該公司聲明冇人受到傷害,但仍需面對這宗爭議。
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比特挖礦被控賄賂日本議員!

美國證券交易委員會控告Bit Mining違反《外國貪污行為法》,涉及行賄日本國會議員以促進在日本建設綜合度假村賭場。公司同意支付400萬美元罰款以解決相關指控。
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