LPL金融被罰1800萬美元!洗錢合規失職大揭秘

LPL Financial因反洗錢程序失誤,被SEC罰款1800萬美元,並需改進其客戶識別程序。此事件提醒金融機構遵守法律,確保市場安全。
Read More

美國銀行被勒令改善反洗錢措施

美國貨幣監理署對美國銀行發出停業令,因其反洗錢措施存在缺失,未能及時報告可疑活動。儘管沒有財務罰款,但銀行表示會加強相關措施以符合法規要求。
Read More
Chat Icon