澳洲證交所因監管機構額外罰款約1億美元,宣布削減派息比例
澳洲證券交易所(ASX)於周一宣布,因應澳洲企業監管機構對其施加額外1.5億澳元(約9959萬美元)資本罰款,決定將派息比率調降至稅後基本淨利潤的75%至85%。同時,未來三次股息的派息比率預計將維持在這一調整區間的下限,並計劃在同一期間內實行折讓的股息再投資計劃。
這項罰款源自澳洲證券及投資委員會(ASIC)於今年6月展開調查,該調查起因於ASX多次軟件升級失敗及交易處理故障,導致市場運作緊張。ASIC在另一份聲明中指出,經過約140名利益相關者訪談後,調查小組發現ASX過於注重短期盈利及股東回報,忽視了其作為關鍵市場基礎設施運營者的責任。
ASIC將重設ASX的「Accelerate」計劃,與ASIC及澳洲儲備銀行(RBA)協議制定新的運營風險及績效目標。此外,ASIC與RBA將加強聯合監督機制,提升監管效率。
ASX亦表示,因應資本要求的提升,將調降其中期股本回報率目標至12.5%至14.0%之間。
ASX董事長David Clarke表示:「雖然調查報告內容具挑戰性,但我們將堅持執行戰略改進措施,確保為澳洲市場提供穩健的基礎設施。」
澳洲財政部長Jim Chalmers回應指:「這是ASIC與ASX之間的協議,政府方面表示歡迎。報告揭示了嚴重問題,ASX必須立即採取行動,履行對監管機構的承諾。」
受此消息影響,截至格林威治標準時間晚上11時18分,ASX股價一度下跌5.1%,至54澳元,創2023年10月20日以來新低。
編輯評論:
這次ASIC對ASX的額外罰款和隨後的派息調整,反映出監管機構對金融市場基礎設施安全和穩定的高度重視。ASX作為澳洲最重要的交易平台,其系統故障不僅影響市場信心,也危及金融體系的整體運作。ASIC調查結果揭示,過度追求短期利潤導致基礎設施維護不足,這是金融監管中一個典型的警示案例。
從投資者角度看,ASX的股價下跌與派息削減或許短期內帶來壓力,但長遠來說,這種強化監管和風險管理的舉措,有助於提升市場透明度和穩健度,保障投資者利益。ASX必須在技術升級與風險控制間找到平衡,才能重建市場信任。
此外,ASIC與RBA加強聯合監督,顯示監管框架正在進一步完善,這對全球金融市場而言是一個積極信號。香港及其他地區的交易所亦應從中汲取經驗,避免因追求短期回報而忽略基礎設施風險,確保市場長遠健康發展。
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