美國制裁出錯？港企遭殃，生意受阻

美國對華貿易黑名單錯誤頻出　香港小商戶無辜受害生意受阻

香港賣門鎖及五金產品逾25年的歐小姐，去年六月突然收到新加坡星展銀行（DBS）通知，指將關閉其商業戶口，但未有詳細解釋。其後銀行凍結了該戶口，令她與國際供應商的交易中斷，生意陷入困境。

歐小姐經網上查詢後發現，美國於2023年10月將一間與她公司名稱相近的企業列入對俄羅斯軍事及防務工業支持的貿易黑名單，該企業地址之一竟是她的倉庫所在地。她堅稱：「我哋唔係嗰間公司，完全係誤會。」

這件事折射出美國政府在限制中國獲取先進科技過程中，面對企業名單錯誤和資料過時的挑戰。路透社調查近百間2023及2024年被加入美國實體清單的中國及香港企業，發現超過四分之一，即26個條目存在錯誤資訊，包括公司名稱、地址錯誤或資料過時。

路透記者實地探訪這些被列黑名單的地址，發現不少地點已無相關企業，甚至有美容院、補習社、按摩院及輔導中心等經營場所。深圳一處地址更是被荒草覆蓋的廢棄工廠，當地居民稱已拆卸多年。

然而，調查同時揭示部分被列黑名單的企業仍透過漏洞、空殼公司及貨運代理網絡，繼續從事受限技術的貿易，凸顯美國在封堵敏感技術流入中國和俄羅斯的困難。

美國商務部屬下的產業與安全局（BIS）自1997年起管理這份實體清單，成為限制技術轉讓的重要工具。五名前美國官員坦言，由於人手不足，核實身份和更新資料存在困難，BIS「資源嚴重不足」。

前BIS高級官員馬修·博曼表示，很多被列名的實體為空殼公司，「它們可能更換地址或公司名稱，逃避監管」。對此，BIS及商務部未對錯誤作出回應。

星展銀行對歐小姐的個案不予置評，僅在信中表示其戶口活動與帳戶資料不符，未有提及黑名單。

在拜登政府時期，美國加強限制俄羅斯獲取戰爭所需技術，並將部分中國企業納入黑名單，防止中國獲取人工智能、軍事現代化及量子科技等先進技術。特朗普政府亦繼續此政策，商務部長霍華德·盧特尼克早前強調必須阻止中國取得美國芯片，並計劃將出口管制納入未來貿易協議。

儘管商務部聲稱已有效減少芯片流向俄羅斯，但烏克蘭智庫KSE研究所指出，2023年俄羅斯約76%武器項目所需的高優先級零件經由中國及香港轉運。俄羅斯海關資料顯示，路透調查的92家黑名單企業中，有20家於2023年12月仍向俄羅斯出口受限物品，總值達750萬美元。

香港政府表示，已根據國際標準實施嚴格的戰略貿易管制，但不會執行其他國家的單邊制裁。中國商務部及俄羅斯駐美大使館未有回應相關查詢。

被列入黑名單的公司及地址禁止接收受限制的美國商品，雖然與這些實體交易未必違法，但須特別審慎並進行盡職調查。

BIS表示，實體名單是根據公開及機密資料由多個部門合作制定，包括商務部、國務院、國防部及能源部。

香港一家貨運代理公司Global Broker Solutions的董事馬卡維夫透露，2023年公司被列入實體名單後，BIS曾派員調查其2024年的貨物運輸，但他不清楚具體貨物細節。他坦言透過成立新公司及利用電商平台繞過黑名單限制。

此外，約半數被列名地址為公司秘書服務（COMSEC）公司，這些公司為海外及中國內地個人註冊的企業提供註冊地址。有些COMSEC公司表示，黑名單上的公司已不再註冊於其地址，但仍有部分與俄羅斯人士相關的企業。

一些銀行因應監管要求嚴格審查客戶，避免與黑名單企業交易，卻導致無辜企業受牽連。美容院業主伍小姐表示，因前租戶地址被列入黑名單，令她開戶受阻，最終只能搬遷至其他地址才成功開戶。

前美國官員兼貿易律師科斯楚維亞指出，部分地址「被過去被制裁企業的陰影困擾」，銀行往往過度合規，導致錯誤拒絕合法客戶。匯豐及大新銀行未有回應相關個案。

歐小姐的公司Win Key (China-Hong Kong) Limited與被列入黑名單的Win Key Ltd名稱相近，後者於2023年向俄羅斯出口1.47億美元貨物，其中1.04億美元為受限芯片及通訊設備，但貨物並非來自歐小姐的倉庫。Win Key Ltd的另一個地址為一家已於2024年5月解散的公司秘書服務公司。

台灣對此黑名單公司亦有制裁，將其列入貿易黑名單。

自從美國將歐小姐地址列入黑名單後，美國及其他外國供應商拒絕向她發貨，估計損失超過60萬美元。歐小姐曾向BIS申請移除名單，但回應寥寥，兩名前美國官員透露申訴程序很少被採用，且美方態度保留。

前出口管制專家庫寧形容實體清單猶如《加州旅館》（Hotel California）：「你隨時可以入住，但永遠離不開。」

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評論與啟示

這宗事件深刻反映出美國在利用貿易黑名單限制技術流向中國及俄羅斯的政策執行中，面臨的嚴重信息不準確和資源不足問題。錯誤的公司名稱及地址不僅令無辜企業蒙受重大經濟損失，亦暴露出清單管理過程缺乏靈活及透明的核實機制。

此外，空殼公司及複雜的貨運代理網絡，讓美國難以有效阻斷敏感技術流通，顯示單靠黑名單並不能完全達成政策目標。這暗示美國需要結合技術手段和國際合作，提升監控能力及風險評估，避免誤傷合法商戶同時堵塞真正的違規通道。

對香港而言，這種情況提醒本地企業必須加強自身合規意識及信息透明度，並積極與銀行及監管機構溝通，避免因他人錯誤而影響業務。香港政府亦應考慮如何在國際制裁框架與本地商業環境間尋求平衡，保障中小企利益。

整體而言，這是一場科技戰與貿易戰的縮影，凸顯全球化時代中信息準確性和跨境監管協調的關鍵重要性。未來，如何在維護國家安全與保障企業權益間取得合理平衡，將是各方亟需面對的挑戰。

以上文章由特價GPT API KEY所翻譯及撰寫。