Robinhood遭罰4500萬美元！涉多項證券違規

羅賓漢將支付4500萬美元以解決SEC指控

網上經紀平台羅賓漢（Robinhood）與美國證券交易委員會（SEC）達成4500萬美元的和解，因為該公司被指控違反超過10項證券法規定。

這項罰款影響了羅賓漢的兩家經紀商，分別是羅賓漢證券有限責任公司（Robinhood Securities LLC）和羅賓漢金融有限責任公司（Robinhood Financial LLC）。

SEC在1月13日的聲明中表示：“今天的命令發現，兩家羅賓漢公司未能遵守一系列重要的監管要求，包括未能準確報告交易活動、遵守短售規則、及時提交可疑活動報告、維護帳簿和記錄，以及保護客戶信息。”

根據1月13日的命令——該命令指出羅賓漢的實體“承認某些調查結果”——SEC認定兩家羅賓漢實體未能在2020年至2021年間維護和保存來自客戶的電子通信。

SEC還指出，羅賓漢提交的至少11,849份電子藍單（Electronic Blue Sheets）——這是SEC的正式信息請求——中包含不準確的信息或遺漏，這些錯誤導致至少392萬筆交易的EBS數據被錯報。

此外，監管機構表示，在2020年1月至2022年3月期間，羅賓漢未能及時報告可疑活動，而在2019年4月至2022年7月期間，未能實施足夠的身份盜竊保護措施。

SEC還指出，羅賓漢在2019年12月至2022年5月期間未能遵守“SHO規則”——這是一項旨在規範濫用短售行為的規定，並在2021年未能妥善處理一項網絡安全漏洞，導致未經授權的第三方訪問了“數百萬”羅賓漢客戶的資訊。

兩家公司在命令中承認了某些調查結果，並同意受到譴責。

羅賓漢證券同意支付3350萬美元的罰款，而羅賓漢金融同意支付1150萬美元。這兩項罰款必須在1月27日之前支付。

羅賓漢（HOOD）的股價並未因這4500萬美元的和解而受到重大影響，1月13日股價下跌1.22%至39.59美元，隨後在盤後交易中回升0.48%。

目前尚不清楚羅賓漢的加密業務在這些違規行為中佔據了多大比例。然而，羅賓漢的加密業務在去年9月與加州達成390萬美元的和解，因為該公司被指控在2018年至2022年間阻止客戶提取加密貨幣。

羅賓漢在和解中未承認或否認不當行為。

同時，羅賓漢的加密交易量和收入在第三季度分別同比增長112%和165%，達到144億美元和6100萬美元，而其保管的加密資產從第二季度增長32.3%至195億美元。

這一事件突顯了網上經紀平台在監管合規方面的挑戰，尤其是在快速變化的加密貨幣市場中。羅賓漢的案例提醒我們，金融科技公司在追求增長和創新的同時，必須重視合規性和客戶保護。隨著監管機構對該行業的監督日益加強，未來這些平台需要更加謹慎地處理客戶數據和交易活動，以避免類似的法律風險。

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