多家華爾街公司因紀錄保存問題與美國證券交易委員會達成和解
華盛頓（路透社）- 包括黑石集團（Blackstone）、阿波羅資本管理（Apollo Capital Management）和凱雷集團（Carlyle）在內的多家華爾街公司已同意支付超過6300萬美元，以解決美國證券交易委員會（SEC）針對其紀錄保存規定的違規指控，該監管機構週一表示。
這些投資顧問和經紀交易商也承認在員工使用WhatsApp等非正式通訊平台的過程中違反了相關規定，SEC在一份聲明中指出。
這些公司是近期多家華爾街公司中最新一批因類似指控而支付重罰的企業。在2021年啟動的SEC調查行動中，這一舉措是前任SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）的主要工作之一，涉及多家大型銀行及其他機構。
根據週一宣布的和解協議，這些公司承認其行為違反了紀錄保存的相關條款，並已開始改善其合規政策和程序，SEC表示。
涉及的公司包括：
* 黑石替代信貸顧問公司（Blackstone Alternative Credit Advisors LP）
* 黑石管理合夥公司（Blackstone Management Partners LLC）
* 黑石房地產顧問公司（Blackstone Real Estate Advisors LP）
* 科爾伯格·克拉維斯·羅伯茨公司（Kohlberg Kravis Roberts & Co. LP）
* 查爾斯·施瓦布公司（Charles Schwab & Co）
* 阿波羅資本管理公司（Apollo Capital Management LP）
* 凱雷投資管理公司（Carlyle Investment Management LLC）
* 凱雷全球信貸投資管理公司（Carlyle Global Credit Investment Management LLC）
* 阿爾平投資夥伴公司（AlpInvest Partners B.V.）
* TPG資本顧問公司（TPG Capital Advisors LLC）
* 聖坦德美國資本市場公司（Santander US Capital Markets LLC）
* PJT合夥公司（PJT Partners LP）
這一事件再次引發了對金融機構合規性問題的關注。隨著市場對透明度的要求不斷提高，這些公司在合規方面的失誤可能會影響其公信力及未來的業務運作。這也提醒其他金融機構，在數位通訊日益普及的今天，必須加強對合規規範的遵守，避免因為小小的溝通平台疏忽而面臨巨額罰款。未來，金融機構如何在保護客戶數據的同時，保持合規性，將成為一個重要的挑戰。
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