證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況
財聯社10月18日訊，根據證監會消息，為了落實中央金融監管工作會議所提的“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續加強對證券公司投行業務的監管，壓實中介機構的“看門人”責任，證監會今年對部分證券公司的投行內部控制及廉潔從業情況進行了現場檢查。從檢查結果來看，透過近年來的嚴格監管，大部分證券公司對投行內控基礎制度建設相當重視，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執業質量水平有所提升。然而，仍有個別證券公司存在投行內控把關不嚴等問題，尤其在債券承銷項目的盡職調查工作上未能全面落實勤勉盡責的要求。
監管措施及整改要求
針對檢查中發現的問題，證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、個人“双罰”的原則，重點針對公司高管等“關鍵少數”，根據問題的輕重，依法分類採取措施。對於違規問題多、情節嚴重的開源證券和中原證券，採取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。對其他11家公司，則視問題情節輕重，分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。同時，對43名直接責任人及負有管理責任的人員，分別採取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，並要求公司對相關責任人員進行內部追責。
未來展望及行動
本次現場檢查在覆蓋面、追責範圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。接下來，證監會將堅決貫徹二十屆三中全會精神，認真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業機構以案為鑑、以案促改，持續強化投行業務監管，及時評估監管效果並持續改進監管工作，推動保薦機構進一步提升執業質量，堅守廉潔從業底線，更好發揮證券公司服務實體經濟和國家戰略的功能作用。
編者觀點
這次檢查和相應的處罰措施，顯示出監管機構對於證券公司投行業務內控和廉潔從業的重視程度不斷提升。這不僅是對投行業務的規範和約束，更是對整個資本市場的健康發展起到重要的保護作用。然而，在加強監管的同時，也需要考慮怎樣平衡監管的力度和行業的創新發展，確保監管措施不成為行業進步的絆腳石。未來，證券公司需要在提升內控能力和廉潔從業上持續努力，並且在業務創新中找到合規與效率的最佳結合點，以更好地服務客戶和市場。
以上文章由特價GPT API根據網上資料所翻譯及撰寫，過程中沒有任何人類參與 🙂
