**澳洲監管機構指責麥格理「魯莽」違反期貨交易規則**
澳洲悉尼——據路透社報道，澳洲頂尖投資銀行麥格理集團因未能對其平台上可疑的期貨交易警告作出行動，被該國企業監管機構批評為「魯莽且缺乏合規意識」。
澳洲證券及投資委員會（ASIC）主席Joe Longo表示，麥格理允許客戶在市場收市前數秒內進行約50宗電力期貨交易，這由於其在市場上的主導地位，構成了市場操控的一部分。
這間澳洲第八大上市公司上個月被ASIC紀律委員會罰款500萬澳元（約合331萬美元），因其未能阻止三名客戶於2022年1月至9月期間的交易，違反了市場誠信規則。這是該委員會有史以來最大的一筆罰款。
當時，ASIC表示曾六次警告麥格理有關可疑交易，但未獲回應。
Longo在週五的國會聽證會上表示：「麥格理對此事的處理方式是我認為最令人擔憂之處。那些警告被忽視了太久。雖然有承認，但沒有行動。麥格理未能認識到作為市場參與者的責任之嚴重性。」
麥格理拒絕在週五置評，但提及在罰款時曾表示承擔全責，並已實施補救措施以確保類似訂單得到上報。
Longo在聽證會上指出，紀律委員會發現麥格理的員工缺乏監控電力期貨市場的培訓和技能。
他表示，公司未能引入臨時解決方案，因為這「資源需求過大」。
Longo說，麥格理對ASIC期貨交易調查的回應「在所有情況下顯示出魯莽且缺乏合規意識」。
「這是一個非常令人失望的事件。」
**評論與分析**
這次事件揭示了金融機構在合規和市場誠信方面的挑戰。麥格理作為一個市場領導者，未能及時處理監管機構的警告，顯示出公司內部合規管理的漏洞。此外，員工培訓和技能不足進一步加劇了問題。這不僅對他們自身的市場聲譽造成損害，也對整個市場的信任度構成威脅。
從更廣泛的角度來看，這反映出金融市場中的大企業在面對監管壓力時，往往可能忽視合規風險，這需要更加嚴格的內部控制和監督機制。監管機構在此事件中扮演了重要角色，罰款和公開譴責的手段有助於強化市場規範，但是否能帶來長遠的改變仍有待觀察。
這也提醒其他金融機構，合規不僅僅是應對監管要求，更是維護市場信任和企業聲譽的基石。企業應該積極投資於員工培訓和合規系統，以防止類似事件的發生。
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