澳洲罰款Kraken運營商500萬美元因違規行為
澳洲聯邦法院對美國加密貨幣交易所Kraken的澳洲運營商Bit Trade處以800萬澳元（約合510萬美元）的罰款，因為法院支持了該國的企業監管機構。
在12月12日的判決中，法官約翰·尼古拉斯（John Nicholas）命令Bit Trade在60天內支付罰款並承擔法院費用。法院發現，Bit Trade未能遵守設計和分銷義務，並在未獲得許可的情況下充當信貸機構。
市場規則違規
這次的罰款金額低於澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）要求的1280萬美元，尼古拉斯認為這一數字“過高”。然而，這一金額仍然超出了Bit Trade要求的250萬美元，法官認為這一金額“不足”。
Kraken的一位發言人對Cointelegraph表示：“我們感謝法院承認我們的合規努力，但對此案的結果感到失望。”
Kraken表示：“我們認為此案突顯了急需針對加密貨幣的專門立法，以解決造成澳洲加密貨幣投資者和企業困惑與不確定性的問題。我們相信這些裁決會顯著阻礙澳洲經濟的增長。”
ASIC批評Kraken的行為
尼古拉斯法官在2023年9月支持ASIC對Bit Trade的訴訟，認為其提供的一種“保證金擴展”產品允許用戶在未獲得法律上要求的目標市場確定（TMD）的情況下進行加密貨幣或法幣的槓桿交易。
ASIC主席喬·朗戈（Joe Longo）在12月12日的聲明中表示：“目標市場確定對於確保投資者不會被不適當地推銷可能對其造成傷害的產品至關重要。”
朗戈補充說，超過1100名澳洲人使用了該產品，並被收取了超過700萬美元的費用和利息，損失超過500萬美元，“其中一名投資者損失了近400萬美元。”
“這是一個重大結果，”朗戈表示。“這是ASIC首次對未獲得TMD的實體處以罰款，提醒數字資產公司要考慮其合規義務。”
加密貨幣行業受到監督
在他的命令中，尼古拉斯表示他“滿意Bit Trade的違規行為是嚴重的，並且出於最大化收益的動機。”
他指出，該保證金擴展產品是在“未考慮”當地公司法的情況下提供的，“直到ASIC介入之後。”
尼古拉斯說，當Bit Trade意識到ASIC需要為該產品制定TMD時，該交易所“應該制定TMD或限制該產品的提供給非零售客戶。”
“相反，它繼續將該產品提供給零售客戶，”他補充道。
朗戈在聲明中指出，監管機構假設“許多加密公司提供的產品”都“受當前法律的約束。”
“這些產品需要被正確設計並且針對適當的消費者進行市場推廣，以確保澳洲人獲得適當的保護，”他補充道。
這一事件不僅凸顯了加密貨幣行業面臨的監管壓力，也引發了對於加密貨幣市場合規性的廣泛討論。隨著各國政府對數字資產的監管日益嚴格，企業必須更加注重合規性，否則將面臨嚴重的法律後果。這對於投資者來說，無疑也是一個警示，強調了在這個快速發展的市場中，理解和遵守法律的重要性。
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