12年間三次衝關未果，海諾爾撤單後被開出3張罰單，監管連串追責
近期，深交所對擬上市企業海諾爾進行的現場督導後，開出了3張罰單，並對發行人、中介機構一同問責。今年內已有8家券商因保薦項目收到監管罰單，多家券商更是不止一次被罰。
根據深交所的通報，海諾爾在申報材料中未如實說明其研發相關內部控制執行不到位、研發費用歸集及會計處理不規範的情況，提交的研發費用相關問題的回覆內容與實際情況不符。海諾爾作為信息披露的第一責任人，未能確保發行上市申請文件的真實、準確和完整。因此，發行人實際控制人、董事長兼總裁骆毅力及財務負責人牟雪飛被通報批評，並要求董事長到深交所接受約談。
同時，保薦機構申萬宏源及其相關人員也因上述問題受到處罰。罰單指出，申萬宏源在執業過程中未充分關注並審慎核查，發表的核查意見不準確，且核查底稿歸集不完整、核查證據材料獲取不充分等問題，深交所對其及相關人員決定採取約見談話的自律監管措施。
海諾爾的IPO歷程可謂波折重重，過去12年間經歷了三次創業板IPO申請。首次申請於2012年被證監會否決，因為公司存在多次違反環保法律法規被處罰的問題。第二次申請於2019年被撤回，隨後在2020年受到證監會警示函。2020年12月，海諾爾再次嘗試IPO，但最終在2024年因撤回申請而終止審核。
整體來看，年內已有多家券商因保薦項目受到交易所罰單，申萬宏源、海通證券及招商證券均涉及多個違規項目。監管機構自去年以來，持續加強對IPO的現場檢查，提升了違規成本，對“帶病闖關”行為形成了有力震懾。
這一系列事件突顯了監管機構對於保薦機構及擬上市公司的嚴格要求，尤其是在信息披露的真實性和準確性方面。從整體監管效果來看，強化的現場檢查不僅有助於提高資本市場的透明度，還能促進中介機構的專業能力提升，進而推動市場的優勝劣汰，為資本市場的高質量發展提供保障。
這些措施和事件不僅反映了市場的監管力度加強，也提醒了企業和券商在IPO過程中必須更加謹慎，確保所有信息的真實性和合規性。隨著監管力度的加大，未來可能會有更多的企業因違規而面臨處罰，這對於整個市場的健康發展至關重要。
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