拉美最大銀行前CFO涉挪用資金被控訴

拉丁美洲最大私營銀行Itau Unibanco撤回對前顧問訴訟 繼續追究前財務總監貪污指控

聖保羅消息——拉丁美洲最大的私營銀行Itau Unibanco近日宣布，將撤回對一名前顧問的訴訟，但會繼續對前財務總監Alexsandro Broedel Lopes提起法律行動，指控他在任職期間挪用資金。

Itau指控該名顧問與Broedel合作，違反銀行政策，涉及為顧問報告進行不規則付款。Broedel現為西班牙桑坦德銀行（Santander）高級管理人員，並預計將接任該行首席會計官職位。

本周一，Itau確認已與該顧問Eliseu Martins達成和解協議，Martins同意向銀行額外支付250萬巴西雷亞爾（約合44萬美元），使追回的款項總額達到400萬雷亞爾。

根據路透社獲得的和解文件，Martins承認Broedel實際上是他的業務夥伴，兩人合作完成部分諮詢工作及會計報告，Broedel從中獲得40%的收入分成。

Martins表示，他不清楚誰在Itau系統內授權和處理付款，也不熟悉銀行的內部治理架構。該顧問還聲稱Broedel曾告知他，他們的合作關係是銀行知情的。

Itau在聲明中指出，顧問的和解協議「明確證實了銀行內部調查的結果，並成為採取相關司法行動的依據。」銀行強調，將繼續對Broedel提起法律訴訟。

Broedel未有立即回應採訪請求，而桑坦德銀行則拒絕置評。Broedel的代理人此前亦否認其有任何不當行為。

編輯評論：

Itau Unibanco此舉反映出大型金融機構在面對內部貪污與舞弊時，正逐步加強法律追究力度，彰顯銀行治理與合規監控的重要性。撤回對顧問的訴訟，換取部分資金回流，顯示銀行在維護自身利益時亦願意務實調解，避免訴訟成本過高或時間拖延。然而，對Broedel的持續追訴則強調了對高層管理人員責任的嚴格追究，這對銀行業界具有示範效應，提醒所有金融機構須嚴格審查內部控制及監管機制。

從Broedel與顧問的合作方式來看，這種「影子合夥人」關係暴露出銀行內部資訊不透明及授權流程混亂的漏洞，值得業界深思如何加強內部審計及權責分明。未來，隨著金融科技及監管技術的發展，銀行應該投入更多資源在實時監控和風險管理，防止類似事件再度發生。

此外，Broedel已是另一家大型銀行的高層，案件的進展亦可能影響該銀行的聲譽與管理層信任度，反映出高管個人行為對整個金融體系的潛在影響。從投資者角度看，這些法律糾紛和內部問題可能成為評估銀行風險的重要指標，提醒市場不應只聚焦財務數字，也要關注企業治理。

整體而言，此案不僅是Itau對內部腐敗零容忍的姿態，也為銀行業提供了一個警示：透明度、問責制和強有力的合規機制是維護金融穩定與市場信心的基石。

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