羅賓漢同意支付4500萬美元以解決SEC的指控
美國（路透社）— 在線交易公司羅賓漢市場（NASDAQ: HOOD）已同意支付4500萬美元，以解決美國證券交易委員會（SEC）針對其記錄保存、交易報告及其他規則違反的指控，該監管機構於週一表示。
監管機構發現羅賓漢的兩家公司未能遵守一系列要求，包括準確報告交易活動、及時提交可疑活動報告、維護工作通信記錄以及遵守短售規則。SEC代理主任桑賈伊·瓦德瓦（Sanjay Wadhwa）在聲明中指出。
羅賓漢的一名代表在聲明中表示，該公司對能夠解決這些問題感到高興。
這一事件再次凸顯了金融科技公司在合規方面所面臨的挑戰。隨著這類平台的迅速增長，監管機構對於交易記錄和透明度的要求也越來越高。羅賓漢作為一個以簡化交易流程而聞名的平台，現在面臨的問題顯示出在快速擴張的同時，合規性不能被忽視。
此外，這一事件對於投資者信心的影響也值得關注。投資者在選擇交易平台時，往往會考慮其合規性和穩定性，羅賓漢的這一違規事件可能會導致部分投資者重新評估其選擇。未來，羅賓漢需要加強內部管理，增強透明度，以恢復市場的信任。
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